第一章  總則

第一條 為加強(qiáng)交易商的自律管理，保障交易商的合法權(quán)益，規(guī)范交易商在東北亞鎂質(zhì)材料交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易管理辦法》及其他規(guī)章制度制定本辦法。

第二條 交易商是指經(jīng)交易中心審核批準(zhǔn)，獲得交易商資格的企業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織。

第三條 本辦法適用于交易中心及交易商。

第二章  交易商資格

第四條 申請(qǐng)成為交易中心交易商必須具備下列條件：

（一） 能獨(dú)立從事現(xiàn)貨商品交易活動(dòng)的鎂質(zhì)耐火行業(yè)及相關(guān)礦產(chǎn)品企業(yè)法人；

（二） 承認(rèn)并遵守交易中心的章程及各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三） 具有一定資金實(shí)力及良好的商業(yè)信譽(yù)；

（四） 認(rèn)繳交易中心規(guī)定的相關(guān)費(fèi)用；

（五） 不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄、被有權(quán)監(jiān)管機(jī)關(guān)宣布為現(xiàn)貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者和法律、法規(guī)、規(guī)章、交易中心業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事現(xiàn)貨交易的情形；

（六） 3年內(nèi)未在其他交易場(chǎng)所出現(xiàn)違規(guī)交易記錄；

（七） 交易中心規(guī)定的其它條件。

第五條 申請(qǐng)交易中心交易商，須填寫《交易商開戶申請(qǐng)表》，并按交易中心要求提供相關(guān)文件。

第六條 申請(qǐng)單位應(yīng)保證所提供文件和材料的真實(shí)性、合法性、有效性，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第七條 交易中心收到符合要求的入市申請(qǐng)材料后，應(yīng)于30個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)按照交易中心制定的《投資者適當(dāng)性管理制度》和《交易商管理制度》，對(duì)投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，提出辦理意見(jiàn)。

第八條 申請(qǐng)單位自收到交易中心入市通知書之日起10個(gè)工作日內(nèi)，辦理如下事項(xiàng)：

（一）在交易中心指定結(jié)算銀行開設(shè)一個(gè)專用資金賬戶；

（二）按交易中心、指定結(jié)算銀行的要求與交易中心及指定結(jié)算銀行簽訂《結(jié)算協(xié)議》、《三方存管協(xié)議》；

（三）與交易中心簽訂《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心入市協(xié)議》；

（四）按照《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心入市協(xié)議》的規(guī)定向交易中心繳納相關(guān)費(fèi)用；

（五）交易中心規(guī)定的其他須辦事項(xiàng)。

逾期未能辦妥上述事項(xiàng)的，視為自動(dòng)放棄交易商資格。

第九條 申請(qǐng)單位辦理完手續(xù)后，即正式取得交易商資格。

第十條 交易商享有本辦法規(guī)定的權(quán)利，同時(shí)也必須履行包括遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵守本交易中心章程，按時(shí)繳費(fèi)，接受監(jiān)督及本辦法規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。

第十一條 為了電子交易的便捷和安全可靠，交易中心對(duì)交易商實(shí)行代碼管理。

（一）交易商獲取交易商資格的同時(shí)即獲取交易中心為交易商確定唯一的一個(gè)交易商代碼。

（二）交易商在交易中心獲取其交易商代碼的初始交易密碼，作為該交易商計(jì)算機(jī)終端初次進(jìn)入電子交易系統(tǒng)的鑰匙。交易商必須在交易前利用初始交易密碼登錄電子交易系統(tǒng)，修改密碼后方可進(jìn)行交易。

（三）交易成交后，電子交易系統(tǒng)將自動(dòng)生成標(biāo)示交易商代碼和交易時(shí)間的交易合同。

（四）交易商必須對(duì)其交易商代碼發(fā)出的所有交易指令及交易結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。

第十二條 為保證交易商與交易中心的溝通及業(yè)務(wù)開展的效率，須由交易商任命一名結(jié)算交收員（由交易商指定其單位員工）。結(jié)算交收員作為交易商唯一委托代理人，處理與交易中心相關(guān)業(yè)務(wù)的溝通配合工作。結(jié)算交收員負(fù)責(zé)保管交易商在大宗現(xiàn)貨交易系統(tǒng)的交易商代碼、密碼以及交易商交易、交收、結(jié)算等業(yè)務(wù)的操作，交易中心負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行交易系統(tǒng)操作培訓(xùn)。

第三章  交易商轉(zhuǎn)讓及變更

第十三條 經(jīng)批準(zhǔn)，交易商資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓交易商資格或交易商代碼。

第十四條 交易商資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)受讓雙方應(yīng)提前60個(gè)工作日向交易中心提交轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)資料。交易中心對(duì)受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂《交易商資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》。經(jīng)交易中心批準(zhǔn)后，由交易中心為轉(zhuǎn)讓方和受讓方辦理交易商資格變更手續(xù)。

第十五條 交易商資格轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)辦理如下事項(xiàng)：

（一）了結(jié)交易合同；

（二）結(jié)清在交易中心內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三）退還各種票據(jù)和交易中心頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

（五）退還交易中心的各種交易設(shè)施；

（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其它事項(xiàng)。

交易商在接到交易中心批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書面通知后，必須在30個(gè)工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

第十六條 交易商存在以下情況之一的，交易商資格不得轉(zhuǎn)讓：

（一）由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受國(guó)家有關(guān)部門立案調(diào)查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，被交易中心調(diào)查期間；

（三）因違法、違規(guī)被交易中心處以通報(bào)批評(píng)、暫停交易等處罰不滿三個(gè)月的；

（四）已被交易中心取消交易商資格的；

（五）與交易中心發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。

第十七條 兼并交易商的法人或與交易商合并后新設(shè)立的法人若要承繼交易商資格的，必須向交易中心提出申請(qǐng)，經(jīng)交易中心審查批準(zhǔn)后，方可承繼交易商資格。

兼并交易商的法人或與交易商合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得交易商資格的權(quán)利。

第十八條 交易商存在下列情況之一的，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)，可以取消其交易商資格：

（一）私下轉(zhuǎn)讓交易商代碼，將交易商代碼委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)的；

（二）拒不執(zhí)行交易中心決議的；

（三）無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)一年無(wú)交易記錄的；

（四）其它違反國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易中心章程及有關(guān)規(guī)定的。

被取消交易商資格的，按交易商資格轉(zhuǎn)讓辦法強(qiáng)制執(zhí)行。

第十九條 交易商基本信息發(fā)生變化的，應(yīng)及時(shí)向交易中心備案。交易商有下列情況之一的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)辦理交易商信息變更登記：

（一）變更法定代表人信息；

（二）變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式；

（四）設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；

（五）變更分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；

（六）經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

（七）發(fā)生50萬(wàn)元以上訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

（八）取得其他交易中心會(huì)員資格；

（九）因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易中心處罰；

（十）交易中心要求報(bào)告的其他情況。

第四章  交易商注銷

第二十條 經(jīng)批準(zhǔn)，交易商資格可以注銷，交易商需向交易中心提交正式書面交易商資格注銷申請(qǐng)。

第二十一條 交易商資格注銷，應(yīng)提前60個(gè)工作日向交易中心提交注銷申請(qǐng)資料。

第二十二條 交易商資格注銷時(shí)，申請(qǐng)交易商應(yīng)辦理如下事項(xiàng)：

（一）了結(jié)交易合同；

（二）結(jié)清在交易中心內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三）退還各種票據(jù)和交易中心頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

（五）退還交易中心的各種交易設(shè)施；

（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其它事項(xiàng)。

交易中心接受交易商注銷申請(qǐng)，須在30個(gè)工作日予以審批并通知審批結(jié)果。

第二十三條 交易商存在以下情況之一的，交易商資格不得注銷：

（一）由于經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受國(guó)家有關(guān)部門立案調(diào)查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，被交易中心立案調(diào)查期間；

（三）因違法、違規(guī)被交易中心處以通報(bào)批評(píng)、暫停交易等處罰不滿三個(gè)月的；

（四）與交易中心發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。

（五）交易中心要求的其他情況。

第五章  監(jiān)督管理

第二十四條 交易中心實(shí)行交易商資質(zhì)年檢制度。

（一）資質(zhì)年檢內(nèi)容包括但不限于：交易商注冊(cè)資金和交易賬戶資金狀況；年度交易情況、交易量、交收量及交收履約率；交易中心有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況變更年檢內(nèi)容。交易商須于6月30日前將上一年度經(jīng)國(guó)家工商管理部門年審合格的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（加蓋公章）報(bào)交易中心備案。

（二）年檢由交易中心進(jìn)行。年檢合格的交易商自動(dòng)順延交易商資格。年檢不合格的限期整改或限制其在交易中心的業(yè)務(wù)直至取消交易商資格。

第二十五條 交易商應(yīng)按照交易中心的要求參加交易中心組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易中心召開的各種會(huì)議。因故確實(shí)無(wú)法參加的，應(yīng)事先報(bào)交易中心同意。

第二十六條 交易中心有權(quán)對(duì)交易商的交易行為進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

第二十七條 交易商資格一經(jīng)轉(zhuǎn)讓或被取消，該交易商對(duì)其從業(yè)人員的授權(quán)自動(dòng)失效。

第二十八條 除交易中心授權(quán)同意外，交易商不得擅自使用交易中心的標(biāo)識(shí)用于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第六章  交易商的權(quán)利和義務(wù)

第二十九條 交易商享有的權(quán)利：

（一）在交易中心進(jìn)行商品交易；

（二）享有交易中心提供的結(jié)算服務(wù)；

（三）享有交易中心提供的商品交收服務(wù)；

（四）享有交易中心提供的交易信息和有關(guān)服務(wù)；

（五）使用交易中心提供的有關(guān)設(shè)施；

（六）對(duì)交易中心的工作提出意見(jiàn)和建議；

（七）其它依法應(yīng)享有的權(quán)利。

第三十條 交易商應(yīng)履行的義務(wù)：

（一）遵守國(guó)家法律法規(guī)、本管理辦法及交易中心其它相關(guān)規(guī)定；

（二）妥善保管其交易商代碼和交易密碼，并對(duì)因其交易商代碼和交易密碼在交易中使用所產(chǎn)生的法律后果承擔(dān)全部責(zé)任；

（三）按交易中心有關(guān)規(guī)定繳納各項(xiàng)費(fèi)用；

（四）接受交易中心的監(jiān)督；

（五）及時(shí)向交易中心通報(bào)其重大變更事項(xiàng)；

（六）每年6月30日前向交易中心提交經(jīng)年檢合格的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件備案；

（七）保證材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合法性，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（八）愛(ài)護(hù)交易中心設(shè)施，維護(hù)交易中心聲譽(yù)；

（九）其它依法應(yīng)履行的義務(wù)。

第七章  交易商違規(guī)處理

第三十一條 交易商涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易中心調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，確保違規(guī)事件處理的執(zhí)行，交易中心可以對(duì)交易商采取下列限制性措施：

（一）限期說(shuō)明情況；

（二）凍結(jié)資金和庫(kù)存實(shí)物；

（三） 提高保證金；

（四） 限制交易；

（五）限制轉(zhuǎn)讓；

（六）代為轉(zhuǎn)讓；

（七）交易中心認(rèn)為必要的其它措施。

第三十二條 交易商有多種違規(guī)行為的，交易中心可采取“分別定性，數(shù)罰并用”的處理措施；多次違規(guī)的，從重或加重處罰。

第三十三條 交易商存在以下行為之一的，交易中心責(zé)令其改正，并依情節(jié)輕重，給予警告或提出公開批評(píng)；公開批評(píng)累計(jì)達(dá)到3次的，撤銷其交易商資格：

(一) 交易商沒(méi)有按交易中心交易規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的；

(二) 擅自對(duì)媒體發(fā)布未經(jīng)交易中心審核、確認(rèn)的有關(guān)交易中心的信息、言論，造成重大負(fù)面影響的，或進(jìn)行虛假宣傳的；

(三) 資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂的，經(jīng)整頓無(wú)效；

(四) 交易中心認(rèn)為的其它情況。

第三十四條 交易商具有下列違反交易管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正,沒(méi)收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、代為轉(zhuǎn)讓、限制交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的,給予通報(bào)批評(píng)、代為轉(zhuǎn)讓、限制交易1至6個(gè)月、取消交易商資格；

(一) 交易商無(wú)正當(dāng)理由未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行交易合同的；

(二) 利用內(nèi)幕信息或國(guó)家機(jī)密進(jìn)行交易或泄露內(nèi)幕信息影響交易的；

(三) 以操縱市場(chǎng)為目的，用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序,妨礙或有損于公正交易，有損于國(guó)家利益和社會(huì)公眾利益的；

(四) 未按要求使用交易中心倉(cāng)單管理系統(tǒng)，影響系統(tǒng)正常運(yùn)作的；

(五) 未遵守交易中心風(fēng)險(xiǎn)警示制度有關(guān)要求的；

(六) 開具空頭支票、虛開增值稅發(fā)票及其他偽造票證的；

(七) 其他交易中心有關(guān)交易管理規(guī)定的行為。

第三十五條 交易商存在下列情況之一，并且在交易中心規(guī)定期限內(nèi)未向交易中心做書面報(bào)告的，交易中心給予警告或公開批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷交易商資格：

(一) 變更法定代表人；

(二) 變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

(三) 變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式；

(四) 設(shè)立、合并或者終止分支機(jī)構(gòu)；

(五) 變更分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；

(六) 經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

(七) 發(fā)生重大訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；

(八) 取得其他交易中心交易商資格；

(九) 因涉嫌違法、違規(guī)受到有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所處罰。

第三十六條 交易商存在下列情況之一，交易中心撤銷其交易商資格：

(一) 從事非法代理交易業(yè)務(wù)；

(二) 從事非法集資活動(dòng)；

(三) 損害交易中心形象；

(四) 違反國(guó)家法律、法規(guī)或嚴(yán)重違反交易中心有關(guān)規(guī)定。

第三十七條 對(duì)于交易商蓄意違約，影響或企圖影響實(shí)物交收的正常進(jìn)行，牟取非法利益的，交易中心對(duì)違約交易商可給予公開批評(píng)、暫停交易1至6個(gè)月的處罰。

第三十八條 出現(xiàn)上述情況時(shí)，違約方除按交易合同及相關(guān)規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任外，交易中心有權(quán)對(duì)違約方采取處罰措施。

第三十九條 下列行為屬于違約行為，須由違約方支付違約金，同時(shí)，按以下辦法處理：

（一）買方未按交易合同約定，及時(shí)、足額交付履約保證金及其它相關(guān)款項(xiàng)，要求買方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)齊應(yīng)交款項(xiàng)，仍未補(bǔ)交款項(xiàng)的，終止買方交收違約合同；

（二）賣方未按交易合同約定，及時(shí)、足額交付履約保證金及其它相關(guān)款項(xiàng)的，要求賣方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)齊應(yīng)交款項(xiàng)，仍未補(bǔ)交款項(xiàng)的，終止賣方交收違約合同；

（三）賣方未按交易合同約定，及時(shí)提交足額數(shù)量的《注冊(cè)倉(cāng)單》，終止賣方交收違約合同，交易中心退還買方相應(yīng)數(shù)額的貨款；

（四）賣方交付的貨物質(zhì)量不符合交易合同約定標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)協(xié)商未達(dá)成共識(shí)的，終止賣方交收違約合同；

（五）交易中心認(rèn)定的其它違約行為。

第四十條 若雙方都違約的，交易所按終止交收處理，并對(duì)雙方分別處以違約部分現(xiàn)貨交易合同價(jià)值的2%的罰款，充當(dāng)交易中心風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

第四十一條 發(fā)生違約行為的交易商有義務(wù)提供與違約行為相關(guān)的證據(jù)材料。交易商拒不提供證據(jù)的，不影響對(duì)違約事實(shí)的認(rèn)定。

第四十二條 違反交易中心風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的，給予代為轉(zhuǎn)讓、警告、通報(bào)批評(píng)的處罰。

第四十三條 交易商具有下列違反交易所信息和計(jì)算機(jī)通訊等設(shè)備管理規(guī)定行為之一的,責(zé)令改正,賠償經(jīng)濟(jì)損失。情節(jié)較輕的，給予警告、暫停交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的,給予暫停交易1至6個(gè)月、取消交易商資格的處罰:

（一）未經(jīng)交易中心許可，擅自發(fā)布交易中心信息的；

（二）擅自動(dòng)用其他交易商席位上的計(jì)算機(jī)或通訊設(shè)備的；

（三）通過(guò)交易席位非法竊取其他交易商的成交、結(jié)算資金等商業(yè)秘密或破壞交易系統(tǒng)的。

第四十四條 交易商以各種手段擾亂交易管理秩序的,給予警告、通報(bào)批評(píng)、限制交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的,給予通報(bào)批評(píng)、限制交易1至6個(gè)月、取消交易商資格。

第四十五條 交易商拒絕、阻撓交易中心依法對(duì)其交易行為進(jìn)行監(jiān)督檢查的, 責(zé)令改正, 給予通報(bào)批評(píng)、限制交易1個(gè)月以內(nèi)的處罰，直至撤銷其交易商資格的處罰。

第四十六條 交易中心工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按國(guó)家法律、法規(guī)和交易中心人事管理制度及有關(guān)廉政規(guī)定處理。

第八章  裁決與執(zhí)行

第四十七條 交易中心做出撤銷交易商資格的處罰由交易中心交易部決定，并報(bào)交易中心總經(jīng)理批準(zhǔn)。

第四十八條 交易中心對(duì)違規(guī)行為查核后，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易中心交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決并執(zhí)行。

第四十九條 交易中心做出裁決應(yīng)制作《處理決定書》。

第五十條 處理決定書主要包括以下內(nèi)容：

(一) 交易商的姓名或者名稱、住所；

(二) 違規(guī)事實(shí)和證據(jù)；

(三) 處罰種類和依據(jù)；

(四) 處罰的履行方式和限期；

(五) 做出處理決定的日期。

第五十一條 交易中心應(yīng)將處理決定書送達(dá)交易商?！短幚頉Q定書》由交易系統(tǒng)發(fā)送，發(fā)送成功即視為送達(dá)?！短幚頉Q定書》同時(shí)分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門。《處理決定書》發(fā)送成功后，交易中心將電話再次通知交易商。

第五十二條 交易中心做出的處理決定書自送達(dá)之日起生效。

第九章 糾紛調(diào)解

第五十三條 交易商之間發(fā)生的交易糾紛可自行協(xié)商解決，也可向交易中心調(diào)解。

第五十四條 交易中心調(diào)解糾紛應(yīng)在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心的規(guī)章制度進(jìn)行。

第五十五條 交易中心調(diào)解糾紛應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)的基礎(chǔ)上，促使當(dāng)事各方相互諒解，達(dá)成協(xié)議。

第五十六條 若爭(zhēng)議發(fā)生30日內(nèi)，爭(zhēng)議各方協(xié)商不成或交易中心調(diào)解無(wú)效的，當(dāng)事人可以依法提請(qǐng)大石橋仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁或向人民法院提起訴訟。

第十章  附則

第五十七條 本管理辦法東北亞鎂質(zhì)材料交易中心有限公司負(fù)責(zé)解釋。

第五十八條 本辦法自頒布之日起實(shí)施。

附件：

1.《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易商開戶申請(qǐng)表》

2.《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易商入市協(xié)議》

3.《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易商預(yù)留印鑒卡》

4.《法人授權(quán)委托書》、

5.《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心入市流程和材料清單》

風(fēng)險(xiǎn)告知書

尊敬的交易商：

請(qǐng)您務(wù)必仔細(xì)閱讀本《風(fēng)險(xiǎn)告知書》的所有內(nèi)容，您需要簽署本《風(fēng)險(xiǎn)告知書》后，方可在東北亞鎂質(zhì)材料交易中心辦理開戶手續(xù)和進(jìn)行交易。

進(jìn)行現(xiàn)貨交易具有風(fēng)險(xiǎn)，鑒于參與東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易的風(fēng)險(xiǎn)，您可能會(huì)有損失，因此，請(qǐng)您慎重地考慮您現(xiàn)今的財(cái)務(wù)狀況是否適合進(jìn)行本市場(chǎng)的交易。

考慮是否參與本市場(chǎng)交易時(shí)，您應(yīng)當(dāng)明確以下幾點(diǎn)：

一、參加交易中心現(xiàn)貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)情況和生產(chǎn)能力認(rèn)真制定交易策略。鎂質(zhì)耐火材料現(xiàn)貨交易是一個(gè)存在風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)。貴公司在進(jìn)行交易時(shí)存在盈利的可能，也存在虧損的風(fēng)險(xiǎn)。本風(fēng)險(xiǎn)提示書并不能揭示從事鎂質(zhì)耐火材料現(xiàn)貨交易的全部風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)務(wù)必對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)，認(rèn)真考慮是否進(jìn)行鎂質(zhì)耐火材料現(xiàn)貨交易。

二、參加交易中心現(xiàn)貨交易，交易價(jià)格由交易商自主決定，交易中心只給予交易品種價(jià)格區(qū)間指引，交易商需根據(jù)市場(chǎng)情況自行確定交易價(jià)格，因此在鎂質(zhì)耐火材料行業(yè)出現(xiàn)行情巨大變化而造成的損失由交易商自行承擔(dān)。

三、因違反交易中心相關(guān)交易規(guī)則、制度、管理辦法等所造成的損失必須有您負(fù)全部責(zé)任。

四、由于國(guó)家法律、法規(guī)、政策的變化，東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易規(guī)則的修改、緊急措施的出臺(tái)等原因，均可能會(huì)對(duì)您的交易產(chǎn)生影響，您須承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。

五、由于非東北亞鎂質(zhì)材料交易中心所能控制的原因，例如：地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力因素，或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、通訊系統(tǒng)故障等，可能造成您的指令無(wú)法成交或者無(wú)法全部成交，您將承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失。

六、東北亞鎂質(zhì)材料交易中心的所有交易結(jié)果須以當(dāng)日交易閉市之后的結(jié)算數(shù)據(jù)為依據(jù)。

七、利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行現(xiàn)貨交易，將存在（但不限于）以下風(fēng)險(xiǎn)，您將承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失：

1．由于無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障、網(wǎng)絡(luò)故障及其它因素，可能導(dǎo)致交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓，使您的交易指令出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況，這些都會(huì)出現(xiàn)使您的交易委托無(wú)法成交或無(wú)法全部成交，或者轉(zhuǎn)賬資金不能即時(shí)到帳等；

2．由于網(wǎng)上交易系統(tǒng)存在被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊的可能性，由此可能導(dǎo)致交易系統(tǒng)故障，使交易無(wú)法進(jìn)行及行情信息出現(xiàn)錯(cuò)誤或延遲；

3．互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信繁忙等原因出現(xiàn)延遲、中斷、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或數(shù)據(jù)不完全，從而使網(wǎng)上交易出現(xiàn)延遲、中斷；

4．您的計(jì)算機(jī)設(shè)備和軟件系統(tǒng)與本交易中心提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，無(wú)法下達(dá)交易指令造成交易失??；

5. 您自身的操作不當(dāng)，造成交易失敗或交易失誤；

6. 您的賬號(hào)、密碼被他人盜用，身份可能被仿冒。

本《風(fēng)險(xiǎn)告知書》無(wú)法解釋從事現(xiàn)貨交易的所有風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)東北亞鎂質(zhì)材料交易中心的全部情形。故您在入市交易前，應(yīng)全面了解東北亞鎂質(zhì)材料交易中心的交易規(guī)則及相關(guān)規(guī)定，對(duì)自身的經(jīng)濟(jì)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力做出客觀判斷，對(duì)現(xiàn)貨交易做仔細(xì)的研究。

以上《風(fēng)險(xiǎn)告知書》的各項(xiàng)內(nèi)容，交易中心已在簽訂《交易商入市協(xié)議》之前向本人/企業(yè)出示并說(shuō)明，本人/企業(yè)已仔細(xì)閱讀并完全理解，且無(wú)任何異議。

交易商簽字：

（或代理人簽字蓋章）

簽署日期：       年       月       日

交易商須知

一、交易商需具備的開戶條件

法人及其他經(jīng)濟(jì)組織交易商應(yīng)是具有企業(yè)法人資格、能獨(dú)立從事大宗商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)的企業(yè)、其他經(jīng)濟(jì)組織。

自然人交易商，須是年滿十八周歲，具有完全民事行為能力的公民。并且須擁有一定的經(jīng)濟(jì)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力以及相關(guān)上市交易商品知識(shí)。

交易商須以真實(shí)的、合法的身份開戶，并須保證資金來(lái)源的合法性。交易商須保證所提供的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、身份證及其他有關(guān)資料的真實(shí)性、合法性、有效性。

二、開戶文件的簽署

自然人交易商辦理開戶手續(xù)，必須由交易商本人親自簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。

法人、其他經(jīng)濟(jì)組織等機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)，可由其法定代表人或委托代理人簽署入市協(xié)議。委托代理人辦理入市手續(xù)的，企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織應(yīng)提供真實(shí)、合法、有效的授權(quán)委托書。

三、交易商需知曉的事項(xiàng)

（一）知曉現(xiàn)貨交易風(fēng)險(xiǎn)

交易商應(yīng)知曉從事現(xiàn)貨交易具有風(fēng)險(xiǎn)，并已學(xué)習(xí)、掌握現(xiàn)貨交易制度，承諾遵守市場(chǎng)規(guī)則。交易商在入市前，對(duì)其自身的經(jīng)濟(jì)承受能力和身心承受能力作出客觀判斷，應(yīng)仔細(xì)閱讀并簽字確認(rèn)《風(fēng)險(xiǎn)告知書》。

（二）知曉交易商須對(duì)其代理人的代理行為承擔(dān)民事責(zé)任

交易商代理人是基于交易商的授權(quán),代表交易商實(shí)施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以交易商名義進(jìn)行的行為即視為交易商自己的行為，代理人向交易商負(fù)責(zé)，交易商對(duì)代理人代理行為的后果承擔(dān)一切責(zé)任。

以上《客戶須知》的各項(xiàng)內(nèi)容，本人/企業(yè)已仔細(xì)閱讀并完全理解。

交易商簽字：

（或代理人簽字蓋章）

簽署日期：       年       月       日

東北亞鎂質(zhì)材料交易中心

交易商入市協(xié)議

甲方：東北亞鎂質(zhì)材料交易中心有限公司

乙方：

為順利開展大宗商品電子交易業(yè)務(wù)，甲、乙根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)電子商務(wù)法》等相關(guān)法律、法規(guī)以及《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易管理辦法》，遵循平等、自愿、互惠的原則，就乙方參與甲方主持下的商品交易并成為甲方的交易商訂立本協(xié)議。

第一條 甲方為乙方提供入市指導(dǎo)、教育、培訓(xùn)以及信息服務(wù)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制管理。

第二條 在簽署本協(xié)議前，甲方已向乙方出示了《風(fēng)險(xiǎn)告知書》及《交易商須知》，并充分揭示了現(xiàn)貨交易風(fēng)險(xiǎn)。乙方已仔細(xì)閱讀、了解并理解了上述文件的內(nèi)容。

第三條 乙方在簽署本協(xié)議前已仔細(xì)閱讀所有條款，特別是有關(guān)甲方的免責(zé)條款，并準(zhǔn)確理解其含義。

第四條 乙方自愿成為甲方交易商，在簽署本協(xié)議前已仔細(xì)研讀并充分理解《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《交易管理辦法》)及其他規(guī)則文件；甲方已就《交易管理辦法》及其他規(guī)則做了全面、細(xì)致的解釋，乙方承諾按照甲方的《交易管理辦法》及其他規(guī)則的規(guī)定從事交易活動(dòng)，自行承擔(dān)現(xiàn)貨交易風(fēng)險(xiǎn)并接受甲方管理和監(jiān)督。

第五條 乙方出現(xiàn)違反《交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)則規(guī)定的情形，甲方有權(quán)根據(jù)《交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)則對(duì)乙方采取措施，由乙方承擔(dān)因此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任和損失。

第六條 甲乙雙方以《交易管理辦法》及其他規(guī)則文件作為交易過(guò)程控制和風(fēng)險(xiǎn)控制的準(zhǔn)則。乙方承認(rèn)《交易管理辦法》賦予甲方的權(quán)力實(shí)為確保交易履約和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)之必需，并承諾自愿承擔(dān)對(duì)甲方行使前述權(quán)利所應(yīng)負(fù)擔(dān)之義務(wù)。為確保交易履約和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)《交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)則進(jìn)行修訂，乙方對(duì)此予以認(rèn)可，并承諾遵照修訂后的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七條 乙方承諾，其有足夠充分的履約能力，全面、適當(dāng)?shù)芈男薪灰走_(dá)成的“現(xiàn)貨交易合同”。

第八條 乙方自愿采用甲方提供的電子交易平臺(tái)，甲方為乙方提供交易賬戶、交易商終端軟件及其他相關(guān)交易、交收設(shè)施和服務(wù)，并為乙方代收、代付有關(guān)款項(xiàng)。

第九條 乙方按照《交易管理辦法》的規(guī)定，通過(guò)向甲方申請(qǐng)交易商代碼，獲取交易商代碼視同已獲取相對(duì)應(yīng)的交易密碼和資金密碼。密碼一經(jīng)使用，即為乙方行為。乙方應(yīng)注意交易密碼和資金密碼的保存、保密，避免使用本人/企業(yè)證件上相關(guān)資料作為使用密碼，因乙方未能妥善保管上述密碼而造成的一切損失由乙方自行承擔(dān)。

第十條 乙方對(duì)申請(qǐng)資料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)完全責(zé)任，如申請(qǐng)資料的內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)向甲方提出書面變更申請(qǐng)，并按甲方的要求辦理變更手續(xù)，否則由此產(chǎn)生的全部責(zé)任由乙方承擔(dān)。

第十一條 乙方有義務(wù)隨時(shí)關(guān)注交易賬戶資金變動(dòng)情況、交易量、履約保證金、權(quán)益變化以及與交易相關(guān)的行情變化，并妥善處理自己的交易。

第十二條 乙方應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)及時(shí)查詢甲方通過(guò)電子交易系統(tǒng)發(fā)送的成交記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)、通知、信息等，系統(tǒng)已經(jīng)確認(rèn)發(fā)送的即視為已送達(dá)。因乙方未及時(shí)了解有關(guān)信息而產(chǎn)生的全部責(zé)任由乙方承擔(dān)。

第十三條 甲方向乙方提供的各種資訊、信息和資料僅供乙方參考，乙方據(jù)此進(jìn)行交易的，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

第十四條 乙方參與甲方推出的商品交易時(shí)，必須了解和掌握相關(guān)商品的管理制度及交易規(guī)則，并隨時(shí)關(guān)注甲方所做出的調(diào)整和補(bǔ)充規(guī)定。

第十五條 乙方應(yīng)嚴(yán)格按照《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心結(jié)算規(guī)則》和《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交收規(guī)則》的規(guī)定履行義務(wù)，包括但不限于履約保證金、貨款及有關(guān)費(fèi)用結(jié)算和貨物交收。

第十六條 甲方對(duì)乙方的委托事項(xiàng)、交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，如非法定有權(quán)機(jī)關(guān)或經(jīng)乙方同意，不得向第三方透漏。否則，甲方將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第十七條 本協(xié)議履行過(guò)程中，如果相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及甲方規(guī)則發(fā)生變化，甲方有權(quán)按照上述變化直接變更本協(xié)議與此相關(guān)部分的條款，變更或補(bǔ)充條款優(yōu)先適用。

根據(jù)上述情況的變化，甲方對(duì)本協(xié)議有關(guān)條款進(jìn)行的變更或補(bǔ)充，以本協(xié)議約定的通知方式及在甲方營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、網(wǎng)站公告等方式向乙方發(fā)出，變更或補(bǔ)充協(xié)議于該協(xié)議發(fā)出當(dāng)日后生效。變更與補(bǔ)充協(xié)議生效之前，乙方有權(quán)與甲方進(jìn)行協(xié)商。

第十八條  本協(xié)議履行過(guò)程中的未列明事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則處理。

第十九條  由于國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策或者交易中心緊急措施的出臺(tái)等導(dǎo)致乙方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第二十條  因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等不可抗力因素導(dǎo)致的乙方在交易、結(jié)算和交收等過(guò)程中的損失，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第二十一條   因甲方不可預(yù)測(cè)或無(wú)法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故給乙方造成的損失，甲方不承擔(dān)責(zé)任。因上述事故造成交易或交易數(shù)據(jù)中斷，恢復(fù)交易時(shí)以故障發(fā)生前系統(tǒng)最終記錄的交易數(shù)據(jù)為有效數(shù)據(jù)。

第二十二條   由于互聯(lián)網(wǎng)上黑客攻擊、非法登陸等風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生給乙方造成的損失，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

第二十三條   本協(xié)議第二十、二十一、二十二條所述事件發(fā)生后，甲方應(yīng)在條件允許的范圍內(nèi)，采取一切必要的補(bǔ)救措施以防止乙方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。

第二十四條   乙方如需注銷或轉(zhuǎn)讓交易商賬號(hào)，應(yīng)向甲方提出書面申請(qǐng)。甲方確認(rèn)乙方已經(jīng)終結(jié)所有的業(yè)務(wù)、交易結(jié)算款項(xiàng)結(jié)算完畢和其他權(quán)益關(guān)系完結(jié)后應(yīng)予以辦理。如乙方違反《交易管理辦法》及相關(guān)文件和規(guī)定，甲方可以隨時(shí)終止本協(xié)議，注銷乙方交易商資格。

第二十五條   有以下情形之一的，甲方可要求乙方限期糾正，乙方不能按期糾正或拒不糾正的，甲方可視情形給予違約賠償、限制乙方交易權(quán)限直至注銷乙方交易商資格：

1. 甲方發(fā)現(xiàn)乙方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí)；

2. 甲方發(fā)現(xiàn)乙方的資金來(lái)源不合法；

3. 乙方有嚴(yán)重?fù)p害甲方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營(yíng)程序的行為；

4. 乙方違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴(yán)重影響正常交易程序的異常交易行為；

5. 乙方違反交易中心規(guī)則，通過(guò)甲方的交易系統(tǒng)進(jìn)行違法違規(guī)交易的；

6. 甲方發(fā)現(xiàn)乙方向其提供的身份證件或其他資料過(guò)期、失效且乙方未及時(shí)提供更新的有效證件的；

7. 乙方違反法律、法規(guī)、甲方或結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

第二十六條   因本協(xié)議引起的一切爭(zhēng)議，由甲、乙雙方協(xié)商解決，如協(xié)商不成的，同意將爭(zhēng)議提交協(xié)議簽署地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第二十七條   本協(xié)議在甲、乙雙方簽字或蓋章后生效，有效期至乙方交易商資格被注銷為止。

第二十八條   本協(xié)議未盡事宜，甲、乙雙方一致同意按照《交易管理辦法》及其他規(guī)則執(zhí)行。《交易管理辦法》及其他規(guī)則是本協(xié)議不可分割的組成部分，兩者具有同等法律效力。

第二十九條 本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各持一份，具有同等效力。

甲方（公章）：

簽署日期：       年       月       日

乙方（公章）：

簽字：

簽署日期：       年       月       日

協(xié)議簽署地：

法人授權(quán)委托書

本交易商指定以下人員作為委托代理人：

一、開戶代理人

代理權(quán)限：委托               作為本交易商的開戶代理人，代表本交易商簽訂入市協(xié)議。

身份證號(hào)碼：                                   。

委托代理人（簽字留樣）：

二、結(jié)算交收員

代理權(quán)限：委托               作為本交易商的委托代理人，代表本交易商與東北亞鎂質(zhì)材料交易中心對(duì)接交易、結(jié)算和交收相關(guān)業(yè)務(wù)，確認(rèn)電子交易等相關(guān)信息。

委托代理人（簽字留樣）：

身份證正面

身份證反面

姓  名  電  話

聲明：本交易商保證此委托書中代理人若有變更將書面通知東北亞鎂質(zhì)材料交易中心。

委托人（簽章）：

簽署日期：       年    月    日

交易商入市流程

第一步 交易商至指定結(jié)算銀行開立結(jié)算專用資金賬戶（若交易商已有結(jié)算銀行賬戶可忽略此步）；

第二步 交易商攜帶公章、法人章、財(cái)務(wù)章及入市所需材料及至交易中心簽署入市協(xié)議；

第三步 開通交易賬號(hào)后簽署結(jié)算協(xié)議；

第四步 攜帶結(jié)算協(xié)議至結(jié)算銀行綁定交易賬號(hào)。

交易商入市所需材料

1.《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》副本                           原件及復(fù)印件

2.《稅務(wù)登記證》副本                                     原件及復(fù)印件

3.《組織機(jī)構(gòu)代碼證》副本                               原件及復(fù)印件

4. 法定代表人身份證                                        原件及復(fù)印件

5. 代辦人身份證                                               原件及復(fù)印件

6. 授權(quán)委托書                                                  原件及復(fù)印件

7. 銀行結(jié)算賬戶開戶證明                                   原件及復(fù)印件

8.《生產(chǎn)許可證》（生產(chǎn)、加工企業(yè)需提供）       原件及復(fù)印件

（以上復(fù)印件均需兩份并加蓋公章）