第一章  總則

第一條  為規(guī)范東北亞鎂質(zhì)材料交易中心（以下簡稱“交易中心”）大宗現(xiàn)貨交易行為，保證交易中心關(guān)聯(lián)人進(jìn)行鎂質(zhì)耐火材料及相關(guān)礦產(chǎn)品大宗現(xiàn)貨交易的公允性，保障交易各方合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國電子商務(wù)法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)范性文件和《東北亞鎂質(zhì)材料交易中心交易管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合交易中心實際情況，制訂本制度。

第二條  根據(jù)交易中心《交易管理辦法》、《掛牌交易規(guī)則》、《交易商管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，交易中心關(guān)聯(lián)人中從事鎂質(zhì)耐火材料及相關(guān)礦產(chǎn)生產(chǎn)、貿(mào)易的企業(yè)法人，在遵守國家法律、法規(guī)以及交易中心相關(guān)管理制度、交易規(guī)則前提下，應(yīng)當(dāng)享有利用交易中心大宗現(xiàn)貨交易系統(tǒng)進(jìn)行合規(guī)、合法大宗交易的權(quán)利。

第二章  關(guān)聯(lián)關(guān)系的認(rèn)定

第三條  交易中心股東、實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害交易中心及其他交易商利益。違反本制度，造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第四條  交易中心關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人。

（一）具有以下情形之一的法人或其他組織，為公司的關(guān)聯(lián)法人：

1、直接或間接地控制交易中心的法人或其他組織；

2、由前項所述法人直接或間接控制的法人或其它組織；

3、本制度所稱的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的、或由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、高級管理人員的法人；

4、持有交易中心5%以上股份的法人或其他組織；

5、交易中心根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與交易中心有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致交易中心利益對其傾斜的法人或其他組織，包括持有對交易中心具有重要影響的控股子公司10%以上股份的法人或其他組織。

（二）交易中心的關(guān)聯(lián)自然人是指：

1、直接或間接持有交易中心5%以上股份的自然人；

2、交易中心的董事、監(jiān)事及高級管理人員；

3、本規(guī)則第五條所列法人的董事、監(jiān)事和高級管理人員；

4、本條第1、2項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

5、交易中心根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與交易中心有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致公司利益對其傾斜的自然人，包括持有對公司具有重要影響的控股子公司10%以上股份的自然人等。

（三）具有以下情形之一的法人、其他組織或者自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：

1、因與交易中心或其關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議，在協(xié)議生效后，或在未來十二個月內(nèi)，對交易中心經(jīng)營具有影響的；

2、過去十二個月內(nèi)，曾經(jīng)因與交易中心或其關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議，對交易中心經(jīng)營具有影響的。

第五條  關(guān)聯(lián)關(guān)系主要是指在財務(wù)和經(jīng)營決策中，有能力對交易中心直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，主要包括關(guān)聯(lián)人與交易中心之間存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)從關(guān)聯(lián)人對交易進(jìn)行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面進(jìn)行實質(zhì)判斷。

第三章  關(guān)聯(lián)交易規(guī)則

第六條  交易中心及其控股的非從事鎂質(zhì)耐火材料及相關(guān)產(chǎn)品行業(yè)的關(guān)聯(lián)人以及交易中心自然關(guān)聯(lián)人不得參與交易中心大宗現(xiàn)貨交易。

第七條  交易中心關(guān)聯(lián)法人從事鎂質(zhì)耐火材料及相關(guān)礦產(chǎn)品行業(yè)，確需交易中心大宗現(xiàn)貨平臺進(jìn)行原料采購及產(chǎn)品銷售的，應(yīng)遵守交易中心《交易管理辦法》、《掛牌交易規(guī)則》、《交易商管理辦法》、《交易資金管理辦法》、《風(fēng)險控制管理辦法》、《交收規(guī)則》等規(guī)章制度。注冊成為交易中心交易商，履行交易商義務(wù)，繳納相關(guān)費用，接受交易中心的監(jiān)督和管理。

第八條  交易中心大宗現(xiàn)貨交易遵循“公開、公平、公正”的原則，不得因關(guān)聯(lián)交易商提供差異化服務(wù)，包括并不限于：信息、交易、結(jié)算、交收等服務(wù)；不得因關(guān)聯(lián)人關(guān)系影響，提供服務(wù)的優(yōu)先級、減免履約保證金、減免交易手續(xù)費、減免相關(guān)服務(wù)費用（倉儲、物流、檢測等）。

第九條  關(guān)聯(lián)交易商所進(jìn)行的大宗現(xiàn)貨交易，受交易中心風(fēng)險控制部門監(jiān)管，如交易中心風(fēng)控部門認(rèn)定關(guān)聯(lián)交易商的交易行為存在風(fēng)險，將按照《風(fēng)控管理辦法》相關(guān)規(guī)定啟動交易中心風(fēng)險控制程序，予以處理。

第十條  關(guān)聯(lián)交易商出現(xiàn)違規(guī)交易行為，交易中心將按照《違規(guī)處理辦法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處罰。

第十一條  關(guān)聯(lián)交易商交易信息，交易中心將按照《信息披露制度》定期對外公示，并每月向監(jiān)管部門進(jìn)行報備。

第四章  附則

第十二條  本制度的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬東北亞鎂質(zhì)材料交易中心有限公司。

第十三條  本制度自發(fā)布之日起實施。